4月14日，证券业协会、基金业协会双双发布对于证券基金行业机构及从业人员的行为约束规范倡议。

　　其中，证券业协会发布了《树立证券行业荣辱观的倡议书》，基金业协会发布了《公募基金行业文化建设自律公约》。

　　证券、基金业协会双双发布行业道德倡导书

　　证券业协会方面，发布了《树立证券行业荣辱观的倡议书》。

　　根据披露，证券业协会发布的《倡议书》从守法合规、诚实守信、专业精进、审慎稳健、长期理念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实体、金融报国等方面，提出“十个坚持”和“十个反对”。

　　《协议书》称，下一阶段，协会将充分发挥自律组织作用，引导行业机构不断提高政治站位和大局意识，持续推进文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，引导文化建设与党建活动要求、历史文化传承、专业能力建设和人的全面发展相结合。

　　督促证券公司深刻认识行业发展的初心使命，始终坚持以人民为中心，转变发展理念，积极履行社会责任。发挥榜样的力量，抓典型、树标杆，形成人人争当先进、荣誉创造价值的氛围。

　　强化自律措施在惩戒违法违规、督促合法从业方面的引导和震慑作用，抓后进、严惩戒，持续提升证券从业人员职业道德操守，形成声誉约束。

　　《协议书》称，行业机构要将践行证券行业荣辱观和强化从业人员道德水平建设作为今后一段时期的重要任务，自觉履行行业文化建设和从业人员道德风险防范的主体责任，突出党建引领，着力强化员工执业行为管理，廉洁从业管理、道德品行管理，加强内部问责，有效防范从业人员道德风险。

　　建立健全长效激励机制，将践行行业文化理念、廉洁从业等要素纳入人员年度考核并起到重要作用。

　　坚持德才兼备的选人用人导向，强化从业人员政治能力和专业能力，注重培育工匠精神、专业精神，增强从业人员敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险的意识，提高政治站位，主动担负起时代赋予的使命，为中国特色现代资本市场建设作出应有贡献。

　　基金业协会方面，发布了《公募基金行业文化建设自律公约》

　　根据披露，基金业协会发布的《公约》从党的领导、初心使命、守法合规、信义义务、长期主义、廉洁从业、立德修身、作风端正、言论得当、公司管理等十个方面作出了规范，对公募行业提出四条要求：

　　一是坚守“初心”，拥护党的领导，强化使命担当；

　　二是恪守“底线”，坚持守法合规，践行信义义务；

　　三是针对少数从业人员谋取不正当利益、奢靡炫富、生活作风不正、言论失当等重点问题，明确彰显监管、自律态度；

　　四是强化行业机构人员、薪酬管理的主体责任。

　　本次《公约》共包含了全体公募基金管理人以及部分销售、托管机构，共计170多家会员单位的联合盖章。

　　上述条款中，“珍惜声誉”、“薪酬管理”、“奢靡炫富”、“生活作风不正”、“言论失当”等受到机构人士关注。

　　“使命、守法合规、不能谋取不正当利益，这是任何一个行业都应该守的底线，多次强调也不过分。但薪酬、炫富、生活作风、言论失当这些问题，可能是直指近两年连续受到舆情关注的行业事件。”有机构人士称。

　　尽管本次发布的是公募行业文化建设自律公约，但后面牵涉的则是整个证券基金行业近两年来暴露的问题。

　　薪酬与炫富

　　2022年初，中泰证券（600918）非银首席分析师在网上晒工资单，揭开了社会对证券基金行业高薪的关注序幕。

　　彼时，年收入超224万元的非银首席分析师的工资单，引起了社会舆情的广泛讨论。

　　这件事后，便有券商紧急发布内部通知，对员工日常上班进行行为准则约束，避免炫富、高调等行为对公司甚至整个行业带来负面影响。其中，对于员工穿戴的包袋、手表、汽车等奢侈品做出了约束，并对对应产品进行了价格“规范”。

　　但这一“规范”的底价之高，又引起了舆情的一次关注。

　　随后，证券行业便流出了证券业协会《关于开展行业薪酬管理制度调研的通知》。“券业降薪”的话题一度甚嚣尘上，并像证券基金从业人员头上的一把达摩克利斯之剑，人人都在打听同行谁已经开始降薪、自家公司会不会降薪。

　　“最早流传出降薪是从一些券商中层开始。因为高管降薪需要在年报里披露，会被社会广泛关注，一线员工大面积降薪又可能引起从业人员不满，除非整个行业都大面积降薪。不然员工不满的情绪又可能将公司送上热搜。只有中层的薪酬最好调整，一方面不用披露，另一方面相较一线员工又比较稳定。”有机构人士称。

　　在随后的整个2021年、2022年上半年，部分券商、基金借着市场行情不好，在悄悄降薪，从业人员也在打听，哪些机构在降薪。

　　而最后，关于证券基金行业高薪的话题，最终在2022年下半年至2023年年初被推向了一个热潮。

　　2022年7月，中金公司（601995）90后券商交易员家属在小红书上晒了丈夫月薪超8万的收入，不仅让金融业外人士惊呼高薪，连金融行业内的同行也觉得非常高。舆情的发酵，导致中金公司第二天就火速开除了相关交易员，这位炫富的家属也被网友评价“实力坑夫”。

　　2023年1月，又有网络资料爆料，中金资管的投资经理因为私人生活问题，牵涉进桃色舆情，被爆出来甚至比上述研究员更高的薪酬。

　　同样是2023年1月，永赢基金的员工又被身边的亲属爆出身涉桃色新闻，在网络爆出来的视频文件中，亦提到了员工高薪问题。

　　涉事的公司在事发后便立即对相关员工进行了处理，但发酵的舆情似乎成了挤压证券基金行业薪酬的“最后一根稻草”。

　　“证券基金行业的薪酬和道德问题，已经引起了国内高层的关注。”有券商高层管理人士称。

　　今年2月，中纪委发表了《坚决打赢反腐败斗争攻坚战持久战》一文，提出要破除“金融精英论”、“唯金钱论”等错误思想。整治过分追求生活“精致化”、品味“高端化”的享乐主义和奢靡之风，不断加固金融和央企领域落实中央八项规定精神的堤坝。

　　结合中金公司、永赢基金的事件，上述文章在一段时间内成为金融机构高层见面时必谈的话题。

　　而随着今年3月份上市券商陆续发布年报，券业大面积降薪几乎成为了“明牌”。

　　据数据，截至4月12日，在有可比数据的22家券商中，有19家员工人均薪酬出现下降，其中招商证券下降39.37%，中金公司则下降29.60%。

　　高管年度薪酬总额方面，有18家券商出现下调，其中中金公司下调幅度接近56.30%，申万宏源下调近54.16%，东兴证券为61.24%。